Dit koninklijk besluit van 9 augustus 2016 keurt het nieuwe reglement van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten (“FSMA”) goed, dat het FSMA-reglement van 27 oktober 2011 betreffende de erkenning van complianceofficers wijzigt.

De wijzigingen aan het FSMA-reglement van 27 oktober 2011 volgen uit de wijzigingen aan 1) het toepassingsgebied van artikel 87bis van de wet van 2 augustus 2002 [1] (dat de vereiste voorziet om een of meer complianceofficers aan te stellen en de verplichte erkenning van deze complianceofficers door de FSMA) (bv. uitbreiding van de verplichting om een complianceofficer aan te stellen tot enkele bijzondere categorieën van Instellingen voor Collectieve Beleggingen (“ICB's”)) en 2) de inhoud van de gedragsregels die erkende complianceofficers moeten handhaven (bv. uitbreiding tot bepaalde gedragsregels van de ICB-wet [2] en de AICB-wet [3]; uitbreiding van de MiFID-gedragsregels naar de verzekeringssector; nieuwe regels inzake o.a. informatieverstrekking en reclame in de wet van 2 augustus 2002).

De volgende wijzigingen worden o.a. aangebracht in het FSMA-reglement van 27 oktober 2011:

• aanpassing van de definitie van “gereglementeerde onderneming” in artikel 1, 1° (uitbreiding tot ICB's die geen beheervennootschap voor ICB's hebben aangeduid en beheerders van openbare AICB's);
• aanpassing van de opleidings- en examenmodules (bv. uitbreiding van de gemeenschappelijke module met de gedragsregels van de ICB-wet en de AICB-wet, en met de regels inzake informatieverstrekking, reclame en het verbod op commercialisering in de wet van 2 augustus 2002);
• in artikel 3, § 2 van het FSMA-reglement wordt voorzien in een nieuwe bevoegdheid voor de FSMA om, in uitzonderlijke en gemotiveerde omstandigheden, afwijkingen toe te staan op de termijn van één jaar in datzelfde artikel 3, § 2 van het FSMA-reglement; en
• een verduidelijking in artikel 3, § 2 betreffende de inschrijving van bepaalde kandidaat-complianceofficers op de voorlopige lijst van erkende complianceofficers.