In het kader van verscheidene inbreuken door een transactieregister op haar verplichtingen onder EMIR [2] heeft de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”) voor het eerst, op grond van artikelen 65 en 73, 1. EMIR, een boete van 64.000 EUR opgelegd aan een transactieregister en heeft de ESMA haar beslissing ook uitgegeven middels een bekendmaking aan het publiek.

De inbreuk door het transactieregister betrof het nalaten, gedurende 9 maanden, systemen te implementeren waarmee de relevante autoriteiten rechtstreeks en onmiddellijk toegang krijgen tot de gegevens betreffende de derivatencontracten (inbreuk op Bijlage I, III, b EMIR). Deze inbreuk ging daarenboven gepaard met de verzwarende factoren dat 1) de inbreuk gedurende meer dan 6 maanden gepleegd werd, 2) de inbreuk systeemzwakheden in de organisatie van het transactieregister aan het licht heeft gebracht (verzwarende factor van Bijlage II, I, c) en 3) de inbreuk een negatief effect heeft gehad op de kwaliteit van de door het betrokken transactieregister bewaarde gegevens (verzwarende factor van Bijlage II, I, d).