ESMA fines Fitch Ratings Limited 1.38 million EUR21 juli 2016 [2]

De European Securities and Markets Authority (“Europese Autoriteit voor Effecten en Markten”, “ESMA”) heeft op 21 juli 2016 Fitch Rating Ltd., een Brits ratingbureau in de zin van artikel 3, 1., b) van verordening (EU) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbureaus [3], een boete opgelegd van 1,38 miljoen euro wegens inbreuken zoals voorzien in Bijlage III, Sectie III, punt 7 en Sectie I, punten 12 en 34 van verordening (EU) nr. 1060/2009.

Deze inbreuken bestonden erin dat bepaalde senior analysts informatie betreffende ratings overmaakten aan de senior analysts van het moederbedrijf, voordat deze informatie publiek beschikbaar was.

Daarnaast oordeelde de ESMA dat de onderneming onvoldoende interne controlemechanismen had om te verzekeren dat de entiteit die het voorwerp uitmaakt van een rating kan reageren op deze rating, voordat de rating publiek openbaar wordt gemaakt.

De ESMA besloot op grond van artikel 36 van verordening (EU) nr. 1060/2009 haar beslissing betreffende deze inbreuken publiek te maken.